徐州工程機(jī)械科技股份有限公司2006年度報告摘要
裝載機(jī)產(chǎn)品：產(chǎn)能進(jìn)一步擴(kuò)大，行業(yè)步入成熟期，國內(nèi)產(chǎn)品同質(zhì)化嚴(yán)重，競爭趨于白熱化。裝載機(jī)行業(yè)現(xiàn)有130家生產(chǎn)企業(yè)，產(chǎn)能已近20萬臺，其中柳工(20.17,0.66,3.38%)、廈工、龍工、徐工、臨工等企業(yè)經(jīng)過技術(shù)改造和新廠區(qū)建設(shè)，裝載機(jī)年產(chǎn)能力都已達(dá)2萬臺，但行業(yè)已步入成熟期，增長率趨于平緩。預(yù)計2007年裝載機(jī)行業(yè)將平穩(wěn)增長。
壓路機(jī)、攤鋪機(jī)產(chǎn)品：產(chǎn)能過剩，同質(zhì)化競爭激烈，行業(yè)上市公司產(chǎn)品毛利率持續(xù)下降。近幾年民營企業(yè)、國際知名工程機(jī)械制造商紛紛涉足壓路機(jī)、攤鋪機(jī)產(chǎn)品，行業(yè)產(chǎn)能迅速擴(kuò)張，競爭更加激烈、殘酷。同時公路建設(shè)靠國家投資拉動，是宏觀調(diào)控重點，行業(yè)發(fā)展波動較大。鑒于目前我國仍處于國土建設(shè)階段，汽車快速進(jìn)入家庭，導(dǎo)致道路建設(shè)需求強(qiáng)勁，今后發(fā)展仍然看好。預(yù)計2007年國家將大力控制流動性泛濫，進(jìn)行宏觀調(diào)控，壓路機(jī)行業(yè)仍將保持恢復(fù)增長態(tài)勢。
（二）公司經(jīng)營情況
面對激烈的市場競爭，2006年公司采取了以下應(yīng)對措施：
1、推行一體化流程再造
2006年公司進(jìn)行內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)改革，實施了“瘦身輕裝一體化”流程再造，取消了制造分公司，重新設(shè)置職能部室，減少管理層次，提高工作效率。營銷公司和研究院同步進(jìn)行了下屬機(jī)構(gòu)的改革，提高了市場反應(yīng)速度。根據(jù)組織機(jī)構(gòu)改革，公司對管理流程進(jìn)行優(yōu)化，同時加強(qiáng)企業(yè)管理制度建設(shè)，強(qiáng)化部門和崗位職責(zé)。一體化流程再造的實施，不僅降低了企業(yè)的運營成本，更重要的是為公司下一步的改革和發(fā)展奠定基礎(chǔ)。
2、規(guī)范市場運作，出口再上新臺階
公司全力推進(jìn)經(jīng)銷商的整合和營銷體系的規(guī)范，市場秩序明顯好轉(zhuǎn)，企業(yè)與代理商的盈利能力逐步得到恢復(fù)和提高。加強(qiáng)進(jìn)行區(qū)域市場策劃，對山東、內(nèi)蒙、浙江、河北等重點市場實施項目管理。對經(jīng)銷商實行區(qū)域細(xì)分，控制經(jīng)銷商之間在同一銷售信息上的低價惡性競爭。
公司加強(qiáng)與徐州工程機(jī)械集團(tuán)進(jìn)出口有限公司的合作，及時溝通出口市場信息；積極推進(jìn)出口戰(zhàn)略，實施產(chǎn)品出口流程；推行出口產(chǎn)品儲備制度，縮短產(chǎn)品交貨周期;開發(fā)人員參與國際市場調(diào)研，滿足用戶特殊需求。2006年出口工作再上新臺階，連續(xù)多年保持快速增長。
3、加快新產(chǎn)品研究和開發(fā)
圍繞產(chǎn)品發(fā)展戰(zhàn)略，公司加大產(chǎn)品開發(fā)力度。2006年公司完成新產(chǎn)品開發(fā)28項，老產(chǎn)品改進(jìn)18項，其中：XS261壓路機(jī)、RP952攤鋪機(jī)等新產(chǎn)品有力地促進(jìn)了市場銷售；代表國內(nèi)先進(jìn)技術(shù)水平的ZL80G裝載機(jī)、RP1256攤鋪機(jī)等參加上海寶馬展，受到國內(nèi)外客商的關(guān)注。
為增強(qiáng)產(chǎn)品核心競爭力，結(jié)合新廠區(qū)技術(shù)改造，公司加強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)以及基礎(chǔ)零部件的研究。
4、新廠區(qū)和重慶基地項目全面啟動
新廠區(qū)和重慶基地項目在2006年全面啟動，兩個項目的建設(shè)在公司發(fā)展史上將起著舉足輕重的作用。2006年8月份新廠區(qū)項目建設(shè)如期開工，年底第一期工程主體已完成封頂，第二期工程已完成廠房基礎(chǔ)施工。
2006年7月份徐工重慶工程機(jī)械有限公司在重慶市工商局正式注冊，注冊資金11000萬元；9月份重慶基地項目建設(shè)正式啟動。至年底生產(chǎn)廠房已完工并通過驗收，部分產(chǎn)品工藝設(shè)計和設(shè)備招標(biāo)已結(jié)束。完成重慶當(dāng)?shù)貐f(xié)作廠家的供方考察及資質(zhì)評價，管理體系和組織構(gòu)架初具雛形。
5、強(qiáng)化基礎(chǔ)管理工作
重新構(gòu)建安全管理、質(zhì)量管理制度框架，為一體化后公司的正常運作奠定基礎(chǔ)。
安全管理方面，公司通過環(huán)境與職業(yè)健康安全體系監(jiān)督審核，高分通過了一級機(jī)械制造企業(yè)安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的復(fù)評。
質(zhì)量管理方面，公司通過了質(zhì)量體系監(jiān)督審核、裝載機(jī)出口許可證復(fù)評，通過了國軍標(biāo)體系監(jiān)督審核、二級保密資格認(rèn)證、裝備承制資格認(rèn)證。2006年公司被評為卓越效益型先進(jìn)企業(yè)、名優(yōu)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)、江蘇省質(zhì)量誠信企業(yè)，徐工壓路機(jī)獲國家免檢產(chǎn)品稱號。
報告期內(nèi)，公司實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入2，584，074，934.63元，比去年同期減少16.22％；主營業(yè)務(wù)利潤261，530，314.63元，比去年同期減少0.03％，凈利潤9，597，447.80元，比去年同期增利138，681，089.44元。公司凈利潤增加的主要原因一是營業(yè)費用減少6135萬元；二是管理費用減少6000萬元；三是財務(wù)費用減少1371萬元；四是其他業(yè)務(wù)利潤增加1354萬元；五是加強(qiáng)產(chǎn)品的成本控制及價格管理，毛利率增加1.45個百分點。
報告期內(nèi)，公司經(jīng)營中存在的主要困難是：
1、資產(chǎn)狀況未能改善
2006年末公司資產(chǎn)負(fù)債率達(dá)到66.8%，比年初增加0.7個百分點，經(jīng)營過程中存在較大經(jīng)營風(fēng)險。年末資產(chǎn)結(jié)構(gòu)與年初相比沒有明顯改善。
2、市場占有率下降
壓路機(jī)、攤鋪機(jī)的市場領(lǐng)先優(yōu)勢在縮小。裝載機(jī)沒有實現(xiàn)追趕第一集團(tuán)的目標(biāo)。
3、運行質(zhì)量提高緩慢
2006年公司雖然實現(xiàn)了扭虧為盈，但企業(yè)經(jīng)營運行質(zhì)量并沒有顯著改善。與行業(yè)主要競爭對手相比，在資產(chǎn)報酬能力、成本費用盈利能力、資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)等方面還存在很大的差距。從綜合經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)對比分析：2006年公司為88%，而工程機(jī)械行業(yè)平均為135%，行業(yè)先進(jìn)水平超過200%。
4、存貨周轉(zhuǎn)速度減緩
存貨周轉(zhuǎn)速度過慢的問題沒有得到有效改善。2006年末存貨占用119，603萬元，比年初增加994萬元。2006年公司存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)達(dá)到180天，工程機(jī)械企業(yè)存貨平均周轉(zhuǎn)天數(shù)只128天。
（三）報告期內(nèi)主營業(yè)務(wù)及其經(jīng)營狀況
1、2006年公司主要產(chǎn)品產(chǎn)銷情況
2、主要產(chǎn)品的市場占有率及行業(yè)排名（資料來源：工程機(jī)械行業(yè)協(xié)會）
3、公司產(chǎn)品開發(fā)情況
2006年公司完成科研開發(fā)項目58項，其中，新產(chǎn)品開發(fā)項目28項，老產(chǎn)品改進(jìn)項目18項，科研攻關(guān)項目12項。報告期內(nèi)，公司研制的RP951A型瀝青混凝土攤鋪機(jī)、WJ04型多功能排障車獲中國機(jī)械工業(yè)科學(xué)技術(shù)獎三等獎。
4、報告期內(nèi)，公司向前5名供應(yīng)商采購金額88，609萬元，占年度采購總額的21.26％；向前5名客戶銷售的收入總額為74，844萬元，占全部銷售收入的28.96％。
�。ㄋ模┕举Y產(chǎn)構(gòu)成情況
單位：人民幣元
變動原因：
1、應(yīng)收款項占總資產(chǎn)的比例同比減少3.22個百分點，主要影響因素是報告期內(nèi)徐州工程機(jī)械集團(tuán)進(jìn)出口有限公司支付了受讓徐州筑路機(jī)械廠（非法人）整體資產(chǎn)的全部價款158，238，380.94元；徐州回轉(zhuǎn)支承公司支付了受讓混凝土機(jī)械分公司整體資產(chǎn)的價款全部價款119，130，509.70元。
2、在建工程占總資產(chǎn)的比例同比增加3.84個百分點，主要影響因素是報告期內(nèi)公司持股90％的徐工重慶工程機(jī)械有限公司廠區(qū)建設(shè)投資增加4360萬元；原筑路機(jī)械分公司新廠區(qū)建設(shè)項目投資增加7807萬元。
3、長期借款占總資產(chǎn)的比例同比增加1.93個百分點，主要影響因素是報告期內(nèi)公司舉債建設(shè)原筑路機(jī)械分公司新廠區(qū)。
�。ㄎ澹┢陂g費用和所得稅同比變化情況
單位：人民幣元
變動原因：
1、營業(yè)費用同比減少51.34％，主要影響因素是市場建設(shè)費用減少 5297萬元。
2、管理費用同比減少25.25％，主要影響因素是人工費用減少3730萬元；三包服務(wù)費減少1331萬元。
3、財務(wù)費用同比減少22.65％，主要影響因素是借款利息支出減少1184萬元。
4、所得稅同比減少89.55％，主要影響因素是公司控股子公司徐州工程機(jī)械上海營銷有限公司2006年實現(xiàn)利潤總額減少。
�。┈F(xiàn)金流量表相關(guān)數(shù)據(jù)的變化情況
1、報告期內(nèi)，經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額同比減少5150萬元，主要影響因素一是銷售收入同比減少且應(yīng)收帳款增加導(dǎo)致經(jīng)營活動現(xiàn)金流入與去年同期相比減少54403萬元；二是購買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金及支付給職工的現(xiàn)金同比減少導(dǎo)致經(jīng)營活動現(xiàn)金流出同比減少51068萬元。
2、報告期內(nèi)，投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額同比增加20078萬元，主要影響因素一是處置其他營業(yè)單位收到的現(xiàn)金凈額同比增加27737萬元；二是處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)所收回的現(xiàn)金凈額同比增加6427萬元；三是購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)所支付的現(xiàn)金同比增加7569萬元；四是收回投資所收到的現(xiàn)金同比減少6248萬元。
3、報告期內(nèi)，籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額同比增加5508萬元，主要影響因素一是籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流入增加17110萬元；二是償還債務(wù)所支付的現(xiàn)金同比增加12530萬元。
4、報告期內(nèi)，公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為7220萬元，凈利潤為960萬元，兩者差異的主要原因一是沒有支付現(xiàn)金的費用6915萬元，提取這類費用減少收益卻不減少現(xiàn)金流量；二是部分往來項目的現(xiàn)金收支影響公司的現(xiàn)金流，但對公司的當(dāng)期損益不產(chǎn)生影響。
�。ㄆ撸┲饕毓晒炯皡⒐晒镜慕�(jīng)營情況及業(yè)績分析
單位：人民幣萬元
�。ò耍┕景l(fā)展戰(zhàn)略
以工程機(jī)械為平臺，以資本運作為紐帶，拓展經(jīng)營空間，突出品牌戰(zhàn)略和技術(shù)進(jìn)步戰(zhàn)略，做強(qiáng)、做大、做精工程機(jī)械主業(yè)。建立以人為本，資源共享，科學(xué)高效的管理體系；建立以代理制為主的國際、國內(nèi)營銷體系；建立以共同發(fā)展為目標(biāo)的供應(yīng)商體系；成為全球工程機(jī)械及零部件優(yōu)秀制造商，成為客戶首選品牌，為股東持續(xù)提供高于行業(yè)平均水平的回報。
�。ň牛┬履甓冉�(jīng)營計劃
2007年經(jīng)營思路：一切以經(jīng)濟(jì)效益為中心，突出“健康、有效”，強(qiáng)力推行零基預(yù)算；圍繞執(zhí)行力和資產(chǎn)責(zé)任落實，夯實基礎(chǔ)管理，努力實現(xiàn)蓄勢振興目標(biāo)。
2007年公司計劃實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入30億元，期間費用預(yù)計為2.9 億元。主要產(chǎn)品壓路機(jī)市場占有率計劃提高4.31個百分點，裝載機(jī)市場占有率計劃提高2.31個百分點，攤鋪機(jī)市場占有率計劃提高3.3個百分點。計劃新產(chǎn)品開發(fā)和老產(chǎn)品改進(jìn)24項。
2007年主要經(jīng)營措施：
1、重新構(gòu)建組織框架，科學(xué)配置人力資源
深化“瘦身輕裝一體化”流程再造，根據(jù)效率和效益的原則設(shè)置部門和崗位，精簡機(jī)構(gòu)，減少管理層次和環(huán)節(jié)；根據(jù)精干、高效、權(quán)責(zé)統(tǒng)一原則，定崗、定編、定員；制定和完善核心業(yè)務(wù)流程，提高工作效率；完善員工薪酬和績效評價制度，將工作業(yè)績與工資收入掛鉤；建立末位淘汰制度，突出工作責(zé)任，盯住執(zhí)行效果。
2、強(qiáng)化經(jīng)營預(yù)算剛性約束，建立健全內(nèi)部控制體系
以預(yù)算為主線，細(xì)化預(yù)算目標(biāo)，有機(jī)連接各項指標(biāo)、重點工作、關(guān)鍵目標(biāo)，保證預(yù)算目標(biāo)實現(xiàn)。借助新會計準(zhǔn)則的推行，實施經(jīng)濟(jì)循環(huán)項目。建立健全內(nèi)部控制體系，促進(jìn)公司規(guī)范運作和健康發(fā)展。
3、推行“人單合一”的營銷模式
推行“人單合一”的營銷管理模式，加強(qiáng)應(yīng)收賬款和寄售車責(zé)任主體的落實，強(qiáng)化責(zé)任的考核，提高資產(chǎn)的周轉(zhuǎn)速度。建立應(yīng)收帳款清收獎勵機(jī)制，加大老欠款的清收力度。加強(qiáng)寄售車的管理，縮短寄售周期。
4、圍繞國際化戰(zhàn)略目標(biāo)，實現(xiàn)出口持續(xù)發(fā)展
持續(xù)發(fā)揮徐工集團(tuán)海外市場渠道作用，規(guī)范海外市場，保護(hù)出口主渠道，堅決杜絕和制止國內(nèi)經(jīng)銷商利用內(nèi)銷價格政策從事出口銷售；完善海外代理制，大力發(fā)展國外代理商；加快產(chǎn)品國際標(biāo)準(zhǔn)CE認(rèn)證工作，提升產(chǎn)品的國際化運作水平；建立出口零部件中心，配備出口備件工程師，提高出口備件滿足速度。
5、推行精益生產(chǎn)，降低制造成本
加快供應(yīng)商隊伍的整合力度，將供應(yīng)商的關(guān)注焦點從貨款轉(zhuǎn)移到供貨的質(zhì)量和準(zhǔn)時性，推進(jìn)關(guān)鍵配套件供應(yīng)商戰(zhàn)略伙伴關(guān)系的建立。全面分析外協(xié)件，將有生產(chǎn)制造能力和利潤空間的外協(xié)件進(jìn)行回收自制。推行精益生產(chǎn)，使資源滿足客戶的效率更高、成本更低。
6、轉(zhuǎn)變產(chǎn)品開發(fā)理念，加快核心技術(shù)研究
研究開發(fā)可以參與高端產(chǎn)品市場競爭、國內(nèi)技術(shù)領(lǐng)先的新一代產(chǎn)品。重點開展一批急需解決的科研課題，實現(xiàn)公司在關(guān)鍵零部件和關(guān)鍵控制技術(shù)上的突破，使公司產(chǎn)品真正擁有自己的核心技術(shù)和專有技術(shù)，切實提高企業(yè)核心競爭力。
樹立產(chǎn)品開發(fā)的效益理念，加強(qiáng)與市場、生產(chǎn)的銜接。
7、推行二級質(zhì)量體系，穩(wěn)步提高產(chǎn)品質(zhì)量水平
推行和落實“誰干誰負(fù)責(zé)”的管理理念。推行分廠二級質(zhì)量體系建設(shè)，落實檢驗職能，建立以自檢為主的質(zhì)量預(yù)防體系。落實工位制工作，集中精力強(qiáng)化關(guān)鍵過程、質(zhì)控點的管理，做好工序能力驗證，切實提高工序質(zhì)量。
8、努力完成技改項目
2007年5月完成新廠區(qū)項目一期工程建設(shè)，2007年上半年完成西廠區(qū)搬遷，2007年年底前完成二期工程建設(shè)；通過技術(shù)改造，在工藝手段、核心零部件、質(zhì)量保證等方面得到充實，使公司產(chǎn)品在市競爭力得到提高的同時，生產(chǎn)制造成本得到進(jìn)一步控制。完成重慶基地項目的技術(shù)改造及企業(yè)組織機(jī)構(gòu)和運營體系的建設(shè)，上半年全面進(jìn)入經(jīng)營運作。
（十）資金需求情況
為實現(xiàn)2007年的經(jīng)營目標(biāo)，預(yù)計資金需求為35億元，該資金需求主要依靠銷售產(chǎn)品的資金回籠以及債務(wù)融資來滿足。其中資本支出共兩項，一是投資13559萬元建設(shè)新廠區(qū)，二是出資7920萬元繳納設(shè)立徐工重慶工程機(jī)械有限公司的注冊款。
二、投資情況
截至前一報告期末，募集資金已使用完畢。報告期內(nèi)，非募集資金投資的重大項目如下：
（一）大型施工機(jī)械技術(shù)改造項目
該項目固定資產(chǎn)計劃總投資119，500，000元。報告期內(nèi)實際投資6，070，792元，截至報告期末，累計投資120，064，612元。報告期內(nèi)，該項目通過了江蘇省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會組織的驗收。
�。ǘ┰诮鹕綐蚪ㄔO(shè)筑路機(jī)械分公司新廠區(qū)項目
該項目固定資產(chǎn)計劃總投資21336萬元。報告期內(nèi)實際完成投資7807萬元，截至報告期末，累計投資7807萬元。報告期內(nèi)主要完成綜合辦公樓、結(jié)構(gòu)/部件涂裝車間、總裝車間和整機(jī)涂裝車間廠房（共64423平方米）主體工程建設(shè)和部分附屬設(shè)施的建設(shè)。
（三）在重慶設(shè)立重慶徐工工程機(jī)械有限公司（暫定名）項目
公司與控股子公司徐州工程機(jī)械上海營銷有限公司（公司持股比例為90%）計劃分別出資9900萬元、1100萬元，設(shè)立重慶徐工工程機(jī)械有限公司（暫定名）。
2006年7月19日，經(jīng)重慶市工商行政管理局核準(zhǔn)，擬設(shè)立的公司名稱確定為徐工重慶工程機(jī)械有限公司。2006年7月26日，徐工重慶工程機(jī)械有限公司注冊成立，公司持股90%、徐州工程機(jī)械上海營銷有限公司持股10%，首次出資額分別為1980萬元、220萬元。
6.1.1 執(zhí)行新企業(yè)會計準(zhǔn)則后，公司可能發(fā)生的會計政策、會計估計變更及其對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響情況
√ 適用 □ 不適用
一、新準(zhǔn)則首次執(zhí)行日，新準(zhǔn)則對2007年1月1日股東權(quán)益的影響
公司2007 年1月1日按現(xiàn)行會計準(zhǔn)則和《企業(yè)會計制度》編制的合并會計報表的股東權(quán)益為1，074，535，009.89 元，首次執(zhí)行日公司的股東權(quán)益將調(diào)增93，619，769.87元，調(diào)整后的2007年1月1日股東權(quán)益為1，168，154，779.76 元。
二、執(zhí)行新準(zhǔn)則后，可能影響公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的相關(guān)會計政策、會計估計變更
�。ㄒ唬└鶕�(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第9 號－職工薪酬》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則第38 號-首次執(zhí)行企業(yè)會計準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定，公司原賬面的應(yīng)付福利費余額為13，116，612.98 元，應(yīng)當(dāng)在首次執(zhí)行日全部轉(zhuǎn)入應(yīng)付職工薪酬，2007年度公司將根據(jù)實際情況和職工福利計劃確認(rèn)應(yīng)付職工薪酬，該項金額與由應(yīng)付福利費轉(zhuǎn)入的職工薪酬之間的差額調(diào)整管理費用，因此可能會影響公司的當(dāng)期利潤和股東權(quán)益。
�。ǘ└鶕�(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第38 號－首次執(zhí)行企業(yè)會計準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定，調(diào)整后公司股權(quán)投資差額賬面余額10，595，088.85元，停止攤銷，但由于公司已于期后以1，000.00萬元的價格出售了該投資，此項會計政策的變更對公司的2007年度損益影響不大。
�。ㄈ�2007年公司將原按成本法核算的對唐山鋼鐵股份公司的長期股權(quán)投資改為可供出售金融資產(chǎn)核算，其2007年1月1日的公允價值1，659，840.00元。根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號———金融工具確認(rèn)和計量》的有關(guān)規(guī)定， 可供出售金融資產(chǎn)公允價值變動形成的利得或損失，除減值損失和外幣貨幣性金融資產(chǎn)形成的匯兌差額外，應(yīng)當(dāng)直接計入所有者權(quán)益，在該金融資產(chǎn)終止確認(rèn)時轉(zhuǎn)出，計入當(dāng)期損益。公司于2007年3月14日出售了該項可供出售金融資產(chǎn)，出售收入為2，279，200.56元。
�。ㄋ模└鶕�(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第2 號－長期股權(quán)投資》的有關(guān)規(guī)定，對被投資單位實施控制的長期股權(quán)投資采用成本法核算，此項會計政策的變更將影響母公司的投資收益，但不影響合并報表。
三、上述差異事項和影響事項可能因財政部對新準(zhǔn)則的進(jìn)一步講解以及公司對新準(zhǔn)則的正確理解而調(diào)整。
6.2 主營業(yè)務(wù)分行業(yè)、產(chǎn)品情況表
單位：（人民幣）萬元
6.3 主營業(yè)務(wù)分地區(qū)情況
單位：（人民幣）萬元
6.4 募集資金使用情況
□ 適用 √ 不適用
變更項目情況
□ 適用 √ 不適用
6.5 非募集資金項目情況
√ 適用 □ 不適用
單位：（人民幣）萬元
6.6 董事會對會計師事務(wù)所“非標(biāo)意見”的說明
□ 適用 √ 不適用
6.7 董事會本次利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案
□ 適用 √ 不適用
公司本報告期內(nèi)盈利但未提出現(xiàn)金利潤分配預(yù)案
√ 適用 □ 不適用
§7 重要事項
7.1 收購資產(chǎn)
□ 適用 √ 不適用
7.2 出售資產(chǎn)
√ 適用 □ 不適用
單位：（人民幣）萬元
7.1、7.2所涉及事項對公司業(yè)務(wù)連續(xù)性、管理層穩(wěn)定性的影響。
所涉及事項對公司業(yè)務(wù)連續(xù)性、管理層穩(wěn)定性沒有影響。
7.3 重大擔(dān)保
√ 適用 □ 不適用
單位：（人民幣）萬元
填表說明：
1、“直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過70％的擔(dān)保對象提供的債務(wù)擔(dān)保金額”中的“擔(dān)保對象”不包括參與公司“銀企商”業(yè)務(wù)的用戶和經(jīng)銷商。
2、公司對外擔(dān)保（不包括對控股子公司的擔(dān)保）的發(fā)生額包括通過參股公司間接對外擔(dān)保發(fā)生額36萬元（按公司相應(yīng)持股比例計算），余額包括通過參股公司間接對外擔(dān)保余額36萬元（按公司相應(yīng)持股比例計算）。
未發(fā)現(xiàn)有明顯跡象表明可能承擔(dān)連帶清償責(zé)任的擔(dān)保事項。
7.4 重大關(guān)聯(lián)交易
7.4.1 與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易
√ 適用 □ 不適用
單位：（人民幣）萬元
其中：報告期內(nèi)上市公司向控股股東及其子公司銷售產(chǎn)品或提供勞務(wù)的關(guān)聯(lián)交易金額54，554.00萬元。
7.4.2 關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來
√ 適用 □ 不適用
單位：（人民幣）萬元
其中：報告期內(nèi)上市公司向控股股東及其子公司提供資金的發(fā)生額1570.72萬元，余額0.00萬元。
報告期內(nèi)，公司向控股股東及其子公司提供資金主要是公司向徐工集團(tuán)工程機(jī)械有限公司出售資產(chǎn)及提供勞務(wù)形成的。
7.4.3 2005年末被占用資金的清欠進(jìn)展情況
□ 適用 √ 不適用
2006年新增資金占用情況
□ 適用 √ 不適用
截止2006年末，上市公司未能完成非經(jīng)營性資金占用的清欠工作的，相關(guān)原因及已采取的清欠措施和責(zé)任追究方案
□ 適用 √ 不適用
7.5 委托理財
□ 適用 √ 不適用
報告期內(nèi)公司無委托理財事項，但公司控股子公司徐州工程機(jī)械上海營銷有限公司有委托貸款，具體情況為：
1、徐州工程機(jī)械上海營銷有限公司根據(jù)其第一屆董事會第十五次決議，委托深圳發(fā)展銀行南京分行城西支行向徐州潤東實業(yè)發(fā)展有限公司貸款，貸款年利率為15%，貸款期限為2005年11月8日至2006年11月7日，金額為299萬元。按照合同規(guī)定，徐州工程機(jī)械上海營銷有限公司已如期收回委托貸款本金，且按季度收取了委托貸款利息。
2、徐州工程機(jī)械上海營銷有限公司根據(jù)其第一屆董事會第十六次決議，委托深圳發(fā)展銀行南京分行城西支行向徐州潤東實業(yè)發(fā)展有限公司貸款，貸款年利率為15%，貸款期限為2005年12月23日至2006年6月22日，金額為300萬元。按照合同規(guī)定，徐州工程機(jī)械上海營銷有限公司已如期收回委托貸款本金，且按季度收取了委托貸款利息。
3、徐州工程機(jī)械上海營銷有限公司根據(jù)其第一屆董事會第十九次決議，委托深圳發(fā)展銀行南京分行城西支行向徐州潤東實業(yè)集團(tuán)有限公司（由徐州潤東實業(yè)發(fā)展有限公司更名）貸款，貸款年利率為15%，貸款期限為2006年6月23日至2007年6月23日，金額為260萬元。徐州工程機(jī)械上海營銷有限公司按季度收取了委托貸款利息。
4、徐州工程機(jī)械上海營銷有限公司根據(jù)其第一屆董事會第二十一次決議，委托深圳發(fā)展銀行南京分行城西支行向徐州潤東實業(yè)集團(tuán)有限公司貸款，貸款年利率為16%，貸款期限為2006年11月7日至2007年11月7日，金額為260萬元。徐州工程機(jī)械上海營銷有限公司將按季度收取委托貸款利息。
截至報告期末，公司控股子公司徐州工程機(jī)械上海營銷有限公司對外委托貸款余額共計520萬元，沒有逾期未收回的對外委托貸款。報告期內(nèi)，徐州工程機(jī)械上海營銷有限公司通過委托貸款共計收取利息825，729.13元。
7.6 承諾事項履行情況
7.6.1 原非流通股東在股權(quán)分置改革過程中作出的承諾事項及其履行情況
√適用 □不適用
報告期內(nèi)，公司按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定完成了股權(quán)分置改革，公司控股股東徐工集團(tuán)工程機(jī)械有限公司在股權(quán)分置改革過程中除作出法定承諾外，還作出如下特別承諾：
1、持有的原非流通股股份自股權(quán)分置改革方案實施之日起，在二十四個月內(nèi)不上市交易，在上述二十四個月屆滿后的十二個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售本公司股份數(shù)量占本公司股份總數(shù)的比例不超過百分之十；
2、在二級市場通過證券交易所掛牌交易出售本公司股份的價格不低于7元/股（因送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本或配股等情況而導(dǎo)致本公司股份或股東權(quán)益變化時進(jìn)行相應(yīng)除權(quán)）。
報告期內(nèi)，徐工集團(tuán)工程機(jī)械有限公司嚴(yán)格履行了上述承諾。
徐州重型機(jī)械有限公司（持有公司5.98％的股份）承諾：
1、自公司股權(quán)分置改革方案實施之日起，所持原非流通股份在十二個月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓。
2、在前項規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占公司股份總數(shù)的比例在十二個月內(nèi)不超過5%。
報告期內(nèi)，徐州重型機(jī)械有限公司嚴(yán)格履行了上述承諾。
7.6.2 報告期末持股5％以上的原非流通股東持有的無限售條件流通股數(shù)量情況
□ 適用 √ 不適用
7.7 重大訴訟仲裁事項
□ 適用 √ 不適用
§8 監(jiān)事會報告
√ 適用 □ 不適用
監(jiān)事會認(rèn)為公司依法運作、公司財務(wù)情況、公司募集資金使用、公司收購、出售資產(chǎn)交易和關(guān)聯(lián)交易不存在問題。
§9 財務(wù)報告
9.1 審計意見
審計意見：標(biāo)準(zhǔn)無保留審計意見
9.2 財務(wù)報表
9.2.1 資產(chǎn)負(fù)債表
編制單位：徐州工程機(jī)械科技股份有限公司 2006年12月31日 單位：（人民幣）元
公司法定代表人：王民 主管會計工作及會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：袁鵬編制人：王曉華
9.2.2 利潤及利潤分配表
編制單位：徐州工程機(jī)械科技股份有限公司 2006年1-12月 單位：（人民幣）元
|
